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                行業動態

                中證協明確2020年七大工▲作重點,要求中介機構適應註冊制改革新環境

                發布時間:2020-05-12

                中國證券報記者57日從中國證券業協會獲悉,為進一步發揮自律、服務、傳導職能,貫徹落實好新《證券法》賦予的職責,圍繞全面深化資本市場改革中心任務和推動行業高質量發展目標,結合證監會系統工作會議部署,協會於近日向會員印發了2020年工作計劃,對全年的重點工作做了總體部署。

                一是貫徹落實新證券法規定,強化自律管理和風ξ 險防範。學習宣傳貫徹好新證券法,梳理完善行業業務規範和自律規則。加大對會員及從業人員行為的監督檢查,總結推廣執業規範的最佳實踐,增強行業聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約,督促會員開展投資者教育和保護活動。加強重點領域風險的識別和化解。

                二是適應註冊制改革新環境,加強發行承銷市場自律管理。發布盡職調查業務規範,督促中介機構把好發行上市第一道關。加強發行承銷市場秩序自律管理,推動形成市場化的價格發現機制。進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制。完善發布投資價值研究報告業務規範。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。

                三是促進高質量投資銀行和財富管▅理機構建設。組織研究行業創新驅動發展方案。積極反映會員關切,配合優化分類評價指標體系。開展證券公司公司債券業務執業能力評價。進一步完善經紀業務規範。研究探索優化客戶交易結算資金第三方存管制度,豐富證券公司賬戶功能,提升行業機→構財富管理能力。推動證券公司管理型投資咨詢業務發展。推動行業數據治理和數據生態建設,積極探索金融科技應用,促進提升∏行業信息技術安全水平和新技術運用水平。

                四是推動場外市場規範發展,增強服務實體經濟能力。配套建立健全場外市場自律管理規則體系。完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務。推動區域性股權市場自律管理與服務,配合推進區域性股權市場創新試點,探索推進中證報價(雄安)股權市場建設工作。

                五是加強從業人員自律管ξ 理,推動行業人才建設。在新《證券法》框架下,配合推動完善證券業從業人員管理制度,修訂從業人員管理配套自律規則。探索創新從業人員自律管理新方式,加強從業人員執業行為、誠信信息管理,推動從業人員依法執業、勤勉盡責。進一步改進從業人員培訓工作。

                六是推動行業文化建設,持續改善行業發展生態。完善行業文化建設的自律規則體系,研究制定從業人員行為規範和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法,建立證券公司聲譽風險管理制度和從業人員聲譽評價機制。進一步加強行業文化建設引導,組織最佳實踐評估,推廣最佳實踐案卐例,樹立行業標桿和道德楷模。

                七是組織動員行業履行社會責任,積極服務國家發展戰略。引導證券公司加強深度研究,服務現代化經濟體系建設。繼續組織好重點課題研究、首席經濟學家季度例會和問卷調查,動員行業專家理性發聲。引導行業深入鞏固“一司一縣”成果,積極拓展“一司一企”成效,持續推動行業履行農村減貧與鄉村振興的社會責任。引導行業加強國際合作,踐行綠色金融、服務綠色發展戰略。

                工作重點明確,協會黨委將以政治建設為引領,進一步提升黨的建設質量,紮實推進協會文化建設。紀委突出監督主業主責,加強公權力監督,加大監督執紀問責力度,持續抓好中央八項規定精神的貫徹落實。

                中證協表示,2020年是全面建成小康社會和十三五規劃的收官之年,也是資本市場建立三十周年。新年伊始,面對突如其來的新冠肺炎疫情,協會貫徹落實五部委及證監會通知要求,率先發出倡議,各會員單位積極響應,全力支持疫情防控工作,凝聚起證券行業眾誌成城、共克時艱的強大正能量。疫情既是對證券經營機構服務能力的考驗,也是行業提升數字化水平,實現高質量發展的重要機遇。同時,新《證券法》的正式施行,為資本市場的全面深化改革提供了法制保障,也為證券行業的發展提供了契機。今年以來,協會已推動發布了《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》《公司債券承銷業務盡職調查指引(修訂稿)》《公司債券業務工作底稿內容與目錄指引》等自律規則,進一步完善中介機構能力和責任體系,研究提升券商投行的定價銷售等系列能力;深入推進證券行業文化建設,向社會公示證券經營機構《文化建設配套◇制度和改進計劃》,並發布實施了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》。

                協會作為行業“共建、共治、共享”的重要平臺,將把加強疫情防控與推動行業高質量發展結合起來,按照證監會的統一部署,堅定不移地貫徹落實全面深化資本市場改革任務要求,一如既往地發揮自律、服務、傳導職責,貫徹落實好新《證券法》賦予協會的職責,抓好各項工作落實,提升行業服務實體經濟能力,為實現全年經濟社會發展目標任務貢獻力量。

                (來源:中國證券報)